OZNAKA

VRSTA PODATKA

DEFINICIJA

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričkih znakova

Rubrika za slobodan unos teksta.

{CFI_CODE}

6 znakova

Oznaka CFI u skladu s normom ISO 10962

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerička znaka

Dvoslovna oznaka države, kako je definirano u alpha-2 kodu države u skladu s normom ISO 3166-1

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerička znaka

Troslovna oznaka države, kako je definirano u valutnim oznakama u skladu s normom ISO 4217

{DATE_TIME_FORMAT}

Format datuma i vremena u skladu s normom ISO 8601

Datum i vrijeme u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DDTss:mm:ss.ddddddZ.

Datumi i vremena navode se u UTC formatu.

{DATEFORMAT}

Format datuma u skladu s normom ISO 8601

Datumi se navode u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Decimalni broj od ukupno najviše n znamenki od kojih najviše m znamenki može biti dio decimale

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti.

Vrijednosti se zaokružuju na višu vrijednost, a ne smanjuju na nižu vrijednost.

{INDEX}

4 alfanumerička znaka

„EONA” – EONIA

„EONS” – EONIA SWAP

„EURI” – EURIBOR

„EUUS” – EURODOLLAR

„EUCH” – EuroSwiss

„GCFR” – GCF REPO

„ISDA” – ISDAFIX

„LIBI” – LIBID

„LIBO” – LIBOR

„MAAA” – Muni AAA

„PFAN” – Pfandbriefe

„TIBO” – TIBOR

„STBO” – STIBOR

„BBSW” – BBSW

„JIBA” – JIBAR

„BUBO” – BUBOR

„CDOR” – CDOR

„CIBO” – CIBOR

„MOSP” – MOSPRIM

„NIBO” – NIBOR

„PRBO” – PRIBOR

„TLBO” – TELBOR

„WIBO” – WIBOR

„TREA” – Riznica

„SWAP” – Ugovor o razmjeni

„FUSW” – Terminski ugovor o razmjeni

{INTEGER-n}

Cijeli broj s ukupno najviše n znamenki

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti cijelih brojeva.

{ISIN}

12 alfanumeričkih znakova

Oznaka ISIN, kako je definirano u normi ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeričkih znakova

Identifikator pravne osobe, kako je definirano u normi ISO 17442.

{MIC}

4 alfanumerička znaka

Identifikacijska oznaka tržišta, kako je definirano u normi ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeričkih znakova

Identifikator se određuje u skladu s člankom 6. i tablicom iz Priloga II.

BR.

RUBRIKA

SADRŽAJ KOJI TREBA DOSTAVITI

FORMATI I STANDARDI ZA UPOTREBU U IZVJEŠĆIVANJU

1

Status izvješća

Navodi se je li riječ o novom ili otkazanom izvješću o transakcijama.

„NEWT” – novi

„CANC” – otkazani

2

Referentni broj transakcije

Identifikacijski broj za svako izvješće o transakcijama koji je jedinstven za društvo koje izvršava naloge.

Ako u skladu s člankom 26. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 600/2014 mjesto trgovanja dostavlja izvješće o transakcijama u ime društva na koje se ne primjenjuje Uredba (EU) br. 600/2014, mjesto trgovanja u ovu rubriku unosi broj koji je mjesto trgovanja interno generiralo i koji je jedinstven za svako izvješće o transakcijama koje je dostavilo mjesto trgovanja.

{ALPHANUM-52}

3

Identifikacijska oznaka transakcije na mjestu trgovanja

Broj koji generiraju mjesta trgovanja i o njemu obavješćuju strane koje kupuju i prodaju u skladu s člankom 12. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/580 (1).

Ova je rubrika obvezna samo za dio koji se odnosi na tržište transakcije izvršene na mjestu trgovanja.

{ALPHANUM-52}

4

Identifikacijska oznaka subjekta koji izvršava transakciju

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju subjekta koji izvršava transakciju.

{LEI}

5

Investicijsko društvo obuhvaćeno Direktivom 2014/65/EU

Navodi se je li društvo iz rubrike 4 investicijsko društvo obuhvaćeno člankom 4. stavkom 1. Direktive 2014/65/EU.

„true” – da

„false” – ne

6

Identifikacijska oznaka subjekta koji dostavlja izvješće

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju subjekta koji nadležnom tijelu dostavlja izvješće o transakcijama u skladu s člankom 26. stavkom 7. Uredbe (EU) br. 600/2014.

Ako društvo koje izvršava transakciju dostavlja izvješće izravno nadležnom tijelu, u rubrici se navodi oznaka LEI društva koje izvršava transakciju (ako je društvo koje izvršava transakciju pravni subjekt).

Ako izvješće dostavlja mjesto trgovanja, u rubrici se navodi oznaka LEI operatera mjesta trgovanja.

Ako izvješće dostavlja ARM, u rubrici se navodi oznaka LEI ARM-a.

{LEI}

Pojedinosti o kupcu

7

Identifikacijska oznaka kupca

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju stjecatelja financijskog instrumenta.

Ako je stjecatelj pravni subjekt, upotrebljava se oznaka LEI stjecatelja.

Ako stjecatelj nije pravni subjekt, upotrebljava se identifikator naveden u članku 6.

Ako je transakcija izvršena na mjestu trgovanja ili organiziranoj trgovinskoj platformi izvan Unije koja koristi središnju drugu ugovornu stranu te ako nije objavljen identitet stjecatelja, upotrebljava se oznaka LEI središnje druge ugovorne strane.

Ako je transakcija izvršena na mjestu trgovanja ili organiziranoj trgovinskoj platformi izvan Unije koja ne koristi središnju drugu ugovornu stranu te ako nije objavljen identitet stjecatelja, upotrebljava se oznaka MIC mjesta trgovanja ili organizirane trgovinske platforme izvan Unije.

Ako je stjecatelj investicijsko društvo koje djeluje kao sistematski internalizator, upotrebljava se oznaka LEI sistematskog internalizatora.

„INTC” se upotrebljava za označivanje skupnog računa klijenta unutar investicijskog društva kako bi se izvijestilo o prijenosu na taj račun ili s tog računa uz povezanu alokaciju pojedinačnom klijentu na taj račun ili s tog računa.

U slučaju opcija i opcija razmjene kupac je ugovorna strana koja ima pravo izvršenja opcije, a prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju.

U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora, osim budućnosnica i terminskih ugovora koji se odnose na valute, kupac je ugovorna strana koja kupuje instrument, a prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje instrument.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire kupac je ugovorna strana koja preuzima rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira. Prodavatelj je ugovorna strana koja isplaćuje iznos vrijednosnog papira.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope ili inflacijske indekse kupac je ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu. Prodavatelj je ugovorna strana koja prima fiksnu stopu. U slučaju kamatnih ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu kupac je ugovorna strana koja plaća raspon stope, a prodavatelj je ugovorna strana koja prima raspon stope.

U slučaju ugovora o razmjeni i budućnosnica koji se odnose na valute i u slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, kupac je ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi ISO 4217 prva navodi u abecednom redoslijedu, a prodavatelj je ugovorna strana koja isporučuje tu valutu.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, kupac je ugovorna strana koja prima istovrijednu stvarnu isplatu dividende. Prodavatelj je ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu.

U slučaju izvedenih instrumenata za prijenos kreditnog rizika osim opcija i opcija razmjene kupac je ugovorna strana koja kupuje zaštitu. Prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje zaštitu.

U slučaju ugovora o izvedenicama koji se odnosi na robu kupac je ugovorna strana koja prima robu navedenu u izvješću, a prodavatelj je ugovorna strana koja isporučuje robu.

U slučaju terminskih ugovora o stopama kupac je ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu, a prodavatelj je ugovorna strana koja prima fiksnu stopu.

Za povećanje zamišljenog iznosa kupac je istovjetan stjecatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji, a prodavatelj je istovjetan otuđitelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji.

Za smanjenje zamišljenog iznosa kupac je istovjetan otuđitelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji, a prodavatelj je istovjetan stjecatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji.

{LEI}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC”

Dodatne pojedinosti

8

Država podružnice za kupca

Ako je stjecatelj klijent, u ovoj se rubrici navodi država podružnice koja je primila nalog od klijenta ili donijela odluku o ulaganju za klijenta u skladu s diskrecijskim ovlastima koje joj je dodijelio klijent kako je propisano člankom 14. stavkom 3.

Ako ta aktivnost nije obavljena u podružnici u rubrici se navodi oznaka države za matičnu državu članicu investicijskog društva ili oznaka države za državu u kojoj investicijsko društvo ima glavni ured ili registrirano sjedište (u slučaju društava iz trećih zemalja).

Ako se transakcija odnosi na preneseni nalog koji je ispunio uvjete za prijenos utvrđene u članku 4., u ovu se rubriku unose informacije koje su primljene od društva prenositelja.

{COUNTRYCODE_2}

9

Kupac – prvo ime (imena)

Puno ime odnosno imena kupca. U slučaju da ima više od jednog imena, u ovoj se rubrici navode sva imena odvojena zarezom.

{ALPHANUM-140}

10

Kupac – prezime (prezimena)

Puno prezime odnosno prezimena kupca. U slučaju da ima više od jednog prezimena, u ovoj se rubrici navode sva prezimena odvojena zarezom.

{ALPHANUM-140}

11

Kupac – datum rođenja

Datum rođenja kupca

{DATEFORMAT}

Osoba odgovorna za donošenje odluka za kupca

12

Oznaka osobe odgovorne za donošenje odluka za kupca

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju osobe koja donosi odluku o stjecanju financijskog instrumenta.

Ako odluku donosi investicijsko društvo, u ovoj se rubrici navodi identitet investicijskog društva a ne osoba koja donosi odluku o ulaganju.

Ako je osoba koja je odgovorna za donošenje odluke pravni subjekt, upotrebljava se oznaka LEI donositelja odluke.

Ako osoba koja je odgovorna za donošenje odluke nije pravni subjekt, upotrebljava se identifikator naveden u članku 6.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

Pojedinosti o osobi odgovornoj za donošenje odluka za kupca

13

Osoba koja je odgovorna za donošenje odluke – ime (imena)

Puno ime (imena) osobe koja je odgovorna za donošenje odluke za kupca. U slučaju da ima više od jednog imena, u ovoj se rubrici navode sva imena odvojena zarezom.

{ALPHANUM-140}

14

Osoba koja je odgovorna za donošenje odluke – prezime (prezimena)

Puno prezime (prezimena) osobe koja je odgovorna za donošenje odluke za kupca. U slučaju da ima više od jednog prezimena, u ovoj se rubrici navode sva prezimena odvojena zarezom.

{ALPHANUM-140}

15

Osoba odgovorna za donošenje odluke – datum rođenja

Datum rođenja osobe koja je odgovorna za donošenje odluke za kupca.

{DATEFORMAT}

Pojedinosti o prodavatelju i osobi odgovornoj za donošenje odluke za kupca

16

Identifikacijska oznaka prodavatelja

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju otuđitelja financijskog instrumenta.

Ako je otuđitelj pravni subjekt, upotrebljava se oznaka LEI otuđitelja.

Ako otuđitelj nije pravni subjekt, upotrebljava se identifikator naveden u članku 6.

Ako je transakcija izvršena na mjestu trgovanja ili organiziranoj trgovinskoj platformi izvan Unije koja koristi središnju drugu ugovornu stranu te ako nije objavljen identitet otuđitelja, upotrebljava se oznaka LEI središnje druge ugovorne strane.

Ako je transakcija izvršena na mjestu trgovanja ili organiziranoj trgovinskoj platformi izvan Unije koja ne koristi središnju drugu ugovornu stranu te ako nije objavljen identitet otuđitelja, upotrebljava se oznaka MIC mjesta trgovanja ili organizirane trgovinske platforme izvan Unije.

Ako je otuđitelj investicijsko društvo koje djeluje kao sistematski internalizator, upotrebljava se oznaka LEI sistematskog internalizatora.

„INTC” se upotrebljava za označivanje skupnog računa klijenta unutar investicijskog društva kako bi se izvijestilo o prijenosu na taj račun ili s tog računa uz povezanu alokaciju pojedinačnom klijentu na taj račun ili s tog računa.

U slučaju opcija i opcija razmjene kupac je ugovorna strana koja ima pravo izvršenja opcije, a prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju.

U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora, osim budućnosnica i terminskih ugovora koji se odnose na valute, kupac je ugovorna strana koja kupuje instrument, a prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje instrument.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire kupac je ugovorna strana koja preuzima rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira. Prodavatelj je ugovorna strana koja isplaćuje iznos vrijednosnog papira.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope ili inflacijske indekse kupac je ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu. Prodavatelj je ugovorna strana koja prima fiksnu stopu. U slučaju kamatnih ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu kupac je ugovorna strana koja plaća raspon stope, a prodavatelj je ugovorna strana koja prima raspon stope.

U slučaju ugovora o razmjeni i budućnosnica koji se odnose na valute i u slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, kupac je ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi ISO 4217 prva navodi u abecednom redoslijedu, a prodavatelj je ugovorna strana koja isporučuje tu valutu.

U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, kupac je ugovorna strana koja prima istovrijednu stvarnu isplatu dividende. Prodavatelj je ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu.

U slučaju izvedenih instrumenata za prijenos kreditnog rizika osim opcija i opcija razmjene kupac je ugovorna strana koja kupuje zaštitu. Prodavatelj je ugovorna strana koja prodaje zaštitu.

U slučaju ugovora o izvedenicama koji se odnosi na robu kupac je ugovorna strana koja prima robu navedenu u izvješću, a prodavatelj je ugovorna strana koja isporučuje robu.

U slučaju terminskih ugovora o stopama kupac je ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu, a prodavatelj je ugovorna strana koja prima fiksnu stopu.

Za povećanje zamišljene vrijednosti prodavatelj je istovjetan otuđitelju u izvornoj transakciji.

Za smanjenje zamišljene vrijednosti prodavatelj je istovjetan stjecatelju financijskog instrumenta u izvornoj transakciji.

{LEI}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC”

17 – 24

Rubrike 17 – 24 odnose se na prodavatelja i istovjetne su rubrikama 8 – 15 koje se odnose na kupca (pojedinosti o kupcu i osobi koja je odgovorna za donošenje odluke).

Pojedinosti o prijenosu

25

Oznaka prijenosa naloga

društvo prenositelj upisuje „da” u izvješće o transakcijama društva prenositelja ako nisu ispunjeni uvjeti za prijenos utvrđeni u članku 4.

u svim ostalim slučajevima upisuje se „ne”

„da” („true”)

„ne” („false”)

26

Identifikacijska oznaka društva prenositelja za kupca

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju društva koje prenosi nalog.

U izvješću društva primatelja društvo primatelj u ovu rubriku unosi identifikacijsku oznaku koju je dostavilo društvo prenositelj.

{LEI}

27

Identifikacijska oznaka društva prenositelja za prodavatelja

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju društva koje prenosi nalog.

U izvješću društva primatelja društvo primatelj u ovu rubriku unosi identifikacijsku oznaku koju je dostavilo društvo prenositelj.

{LEI}

Pojedinosti o transakciji

28

Datum i vrijeme trgovanja

Datum i vrijeme kada je transakcija izvršena.

Za transakcije koje su izvršene na mjestu trgovanja razina preciznosti u skladu je sa zahtjevima iz članka 3. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/574 (2).

Za transakcije koje nisu izvršene na mjestu trgovanja, datum i vrijeme kada su strane dogovorile sadržaj sljedećih rubrika: količina, cijena, valute u rubrikama 31, 34 i 44, identifikacijska oznaka instrumenta, razred instrumenta i oznaka odnosnog instrumenta, ako je primjenjivo. Za transakcije koje nisu izvršene na mjestu trgovanja razina preciznosti navedenog vremena mora biti barem najbliža sekunda.

Ako je transakcija izvršena na temelju naloga koji je društvo za izvršenje za račun klijenta prenijelo trećoj strani, pri čemu uvjeti prijenosa navedeni u članku 4. nisu ispunjeni, navode se datum i vrijeme same transakcije, a ne vrijeme prijenosa naloga.

{DATE_TIME_FORMAT}

29

Vrsta trgovanja

Naznaka o tome je li transakcija rezultat trgovanja za vlastiti račun uparivanjem naloga na temelju članka 4. stavka 1. točke 38. Direktive 2014/65/EU ili trgovanja za vlastiti račun na temelju članka 4. stavka 1. točke 6. te Direktive, koje izvršava društvo koje izvršava transakciju.

Ako transakcija nije rezultat trgovanja za vlastiti račun uparivanjem naloga ili trgovanja za vlastiti račun koje izvršava društvo koje izvršava transakciju, u rubrici se navodi da je transakcija izvršena u nekom drugom svojstvu.

„DEAL” – trgovanje za vlastiti račun

„MTCH” – trgovanje za vlastiti račun uparivanjem naloga

„AOTC” – ostale vrste trgovanja

30

Količina

Broj jedinica financijskog instrumenta ili broj ugovora o izvedenicama u transakciji.

Nominalna ili monetarna vrijednost financijskog instrumenta.

U slučaju oklada na raspone (spread bets) količina je jednaka monetarnoj vrijednosti uloga po promjeni boda u odnosnom financijskom instrumentu.

U slučaju ugovora o razmjeni na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza količina je zamišljeni iznos za koji se stječe ili otuđuje zaštita.

Za povećanje ili smanjenje zamišljenog iznosa ugovora o izvedenicama broj odražava apsolutnu vrijednost promjene i izražava se kao pozitivan broj.

Informacije koje se navode u ovoj rubrici moraju biti u skladu s vrijednostima navedenima u rubrikama 33 i 46.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena brojem jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

31

Valuta količine

Valuta u kojoj je izražena količina.

Primjenjuje se samo ako je količina izražena u nominalnoj ili monetarnoj vrijednosti.

{CURRENCYCODE_3}

32

Povećanje/smanjenje zamišljenog iznosa ugovora o izvedenicama

Navodi se odnosi li se transakcija na povećanje ili smanjenje zamišljenog iznosa ugovora o izvedenicama.

Rubrika se primjenjuje samo se mijenja zamišljeni iznos ugovora o izvedenicama.

„INCR” – povećanje

„DECR” – smanjenje

33

Cijena

Cijena izvršenja transakcije koja, ako je primjenjivo, ne uključuje proviziju i obračunate kamate.

U slučaju ugovora o opciji riječ je o premiji ugovora o izvedenicama po odnosnom instrumentu ili indeksnom bodu.

U slučaju oklada na raspone (spread bets) riječ je o referentnoj cijeni odnosnog instrumenta.

U slučaju ugovora o razmjeni na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza riječ je o kuponu izraženom u baznim bodovima.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako cijena trenutačno nije dostupna, ali će to postati, vrijednost je „PNDG”.

Ako cijena nije primjenjiva, vrijednost je „NOAP”.

Informacije koje se navode u ovoj rubrici moraju biti u skladu s vrijednostima navedenima u rubrikama 30 i 46.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima

„PNDG” ako cijena nije dostupna

„NOAP” ako cijena nije primjenjiva

34

Valuta cijene

Valuta u kojoj je cijena izražena (primjenjivo ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti).

{CURRENCYCODE_3}

35

Neto iznos

Neto iznos transakcije znači novčani iznos koji kupac dužničkog instrumenta plaća nakon namire transakcije. Novčani iznos jednak je: (cijena bez obračunatih kamata * nominalna vrijednost)+obračunati kuponi. Stoga u neto iznos transakcije nisu uključene provizije i druge naknade koje se naplaćuju kupcu dužničkog instrumenta.

Rubrika se primjenjuje samo ako je riječ o dužničkom financijskom instrumentu.

{DECIMAL-18/5}

36

Mjesto

Identifikacija mjesta na kojem je izvršena transakcija.

Oznaka MIC segmenta u skladu s normom ISO 10383 upotrebljava se za transakcije izvršene na mjestu trgovanja, putem sistematskog internalizatora ili organizirane trgovinske platforme izvan Unije. Ako oznaka MIC segmenta ne postoji, upotrebljava se operativni MIC.

Oznaka MIC „XOFF” upotrebljava se za financijske instrumente uvrštene za trgovanje, kojima se trguje na mjestu trgovanja ili za koje je podnesen zahtjev za trgovanje, ako se transakcija s tim financijskim instrumentom ne izvršava na mjestu trgovanja, putem sistematskog internalizatora ili organizirane trgovinske platforme izvan Unije ili ako investicijsko društvo ne zna da trguje s drugim investicijskim društvom koje djeluje kao sistematski internalizator.

Oznaka MIC „XXXX” upotrebljava se za financijske instrumente koji nisu uvršteni za trgovanje, kojima se ne trguje na mjestu trgovanja ili za koje nije podnesen zahtjev za trgovanje i kojima se ne trguje putem organizirane trgovinske platforme izvan Unije, ali čiji je odnosni instrument uvršten za trgovanje ili se njime trguje na mjestu trgovanja.

{MIC}

37

Država u kojoj podružnica ima članstvo na tržištu

Oznaka koja se upotrebljava za državu u kojoj se nalazi podružnica investicijskog društva na temelju čijeg se članstva na tržištu izvršila transakcija.

Ako nije upotrijebljeno članstvo podružnice na tržištu, u rubrici se navodi oznaka države za matičnu državu članicu investicijskog društva ili oznaka države za državu u kojoj investicijsko društvo ima glavni ured ili registrirano sjedište (u slučaju društava iz treće zemlje).

Ova se rubrika popunjava samo za dio koji se odnosi na tržište transakcije izvršene na mjestu trgovanja ili na organiziranoj trgovinskoj platformi izvan Unije.

{COUNTRYCODE_2}

38

Isplata unaprijed

Monetarna vrijednost isplate unaprijed koju je primio ili platio prodavatelj.

Ako prodavatelj prima isplatu unaprijed, navedena vrijednost izražava se kao pozitivan broj. Ako prodavatelj isplaćuje isplatu unaprijed, navedena vrijednost izražava se kao negativan broj.

{DECIMAL-18/5}

39

Valuta isplate unaprijed

Valuta isplate unaprijed.

{CURRENCYCODE_3}

40

Identifikator komponente složene transakcije

Identifikator, koji društvo koje izvješćuje upotrebljava interno za identifikaciju svih izvješća koji se odnose na isto izvršenje za kombinaciju financijskih instrumenata u skladu s člankom 12. Oznaka mora biti jedinstvena na razini društva za skupinu izvješća koja se odnose na izvršenje.

Rubrika se primjenjuje samo ako se primjenjuju uvjeti iz članka 12.

{ALPHANUM-35}

Pojedinosti o instrumentu

41

Identifikacijska oznaka instrumenta

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju financijskog instrumenta

Ova se rubrika primjenjuje na financijske instrumente za koje je podnesen zahtjev za trgovanje, koji su uvršteni za trgovanje ili kojima se trguje na mjestu trgovanja ili putem sistematskog internalizatora. Primjenjuje se i na financijske instrumente koji imaju oznaku ISIN i kojima se trguje na organiziranoj trgovinskoj platformi izvan Unije i čiji je odnosni instrument financijski instrument kojim se trguje na mjestu trgovanja.

{ISIN}

Rubrike 42 – 56 ne primjenjuju se ako:

su transakcije izvršene na mjestu trgovanja ili s investicijskim društvom koje djeluje u svojstvu sistematskog internalizatora; ili

u rubrici 41 navedena je oznaka ISIN koja se pojavljuje na popisu referentnih podataka ESMA-e

42

Puni naziv instrumenta

Puni naziv financijskog instrumenta

{ALPHANUM-350}

43

Razvrstavanje instrumenata

Taksonomija koja se upotrebljava za razvrstavanje financijskog instrumenta.

Dostavlja se potpuna i točna oznaka CFI.

{CFI_CODE}

44

Valuta zamišljene vrijednosti 1

Valuta u kojoj je zamišljena vrijednost denominirana.

U slučaju ugovora o kamatnim ili valutnim izvedenicama, to je valuta zamišljene vrijednosti platne strane 1 ili valuta 1 u paru.

Za opcije razmjene u kojima je odnosni ugovor o razmjeni jednovalutni, to je valuta zamišljene vrijednosti odnosnog ugovora o razmjeni. Za opcije razmjene u kojima je odnosni ugovor o razmjeni viševalutni, to je valuta zamišljene vrijednosti platne strane 1 u ugovoru o razmjeni.

{CURRENCYCODE_3}

45

Valuta zamišljene vrijednosti 2

U slučaju viševalutnog ili međuvalutnog ugovora o razmjeni, valuta u kojoj je denominirana platna strana 2 u ugovoru.

Za opcije razmjene u kojima je odnosni ugovor o razmjeni viševalutni, valuta u kojoj je denominirana platna strana 2 ugovora o razmjeni.

{CURRENCYCODE_3}

46

Multiplikator cijene

Broj jedinica odnosnog instrumenta izražen u jednom ugovoru o izvedenici.

Monetarna vrijednost obuhvaćena jednim ugovorom o razmjeni ako se u rubrici o količini navodi broj ugovora o razmjeni u transakciji. Za budućnosnicu ili opciju na indeks, iznos po indeksnom bodu.

Za oklade na raspone kretanje cijene odnosnog instrumenta na kojem se oklada na raspone temelji.

Informacije koje se navode u ovoj rubrici moraju biti u skladu s vrijednostima navedenima u rubrikama 30 i 33.

{DECIMAL-18/17}

47

Oznaka odnosnog instrumenta

Oznaka ISIN odnosnog instrumenta.

Za instrumente ADR, GDR i slične, oznaka ISIN financijskog instrumenta na kojem se ti instrumenti temelje.

Za konvertibilne obveznice oznaka ISIN instrumenta u koji se obveznica može konvertirati.

Za izvedenice ili druge instrumente koji se temelje na odnosnom instrumentu, oznaka ISIN odnosnog instrumenta, ako je odnosni instrument uvršten za trgovanje ili se njime trguje na mjestu trgovanja. Ako je odnosni instrument dividenda dionice, oznaka ISIN odnosne dionice na temelju koje se ostvaruje pravo na odnosne dividende.

Za kreditne izvedenice na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza navodi se oznaka ISIN referentne obveze.

U slučaju da je odnosni instrument indeks i ima oznaku ISIN, oznaka ISIN tog indeksa.

Ako je odnosni instrument košarica, navodi se oznaka ISIN za svaku sastavnicu te košarice koja je uvrštena za trgovanje ili kojom se trguje na mjestu trgovanja. Rubrika 47 navodi koliko je god puta potrebno da bi se popisali svi instrumenti u košarici.

{ISIN}

48

Naziv odnosnog indeksa

U slučaju da je odnosni instrument indeks, naziv indeksa.

{INDEX}

ili

{ALPHANUM-25} – ako naziv indeksa nije uvršten u popis {INDEX}

49

Rok odnosnog indeksa

U slučaju da je odnosni instrument indeks, rok indeksa.

{INTEGER-3}+ „DAYS” – dani

{INTEGER-3}+ „WEEK” – tjedni

{INTEGER-3}+ „MNTH” – mjeseci

{INTEGER-3}+ „YEAR” – godine

50

Vrsta opcije

Naznaka o tome je li ugovor o izvedenici opcija kupnje (pravo kupnje određene odnosne imovine) ili opcija prodaje (pravo prodaje određene odnosne imovine) ili se ne može utvrditi je li to opcija kupnje ili opcija prodaje u vrijeme izvršenja.

U slučaju opcija razmjene, to je:

U slučaju gornjih i donjih pragova, to je:

Rubrika se odnosi samo na izvedenice koje su opcije ili varanti.

„PUTO” – opcija prodaje

„CALL” – opcija kupnje

„OTHR” – kada se ne može utvrditi je li riječ o opciji kupnje ili prodaje

51

Izvršna cijena

Unaprijed određena cijena po kojoj imatelj mora kupiti ili prodati odnosni instrument ili naznaka da se cijena ne može utvrditi u vrijeme izvršenja.

Rubrika se odnosi samo na opcije ili varante u kojima se izvršna cijena može utvrditi u vrijeme izvršenja.

Ako cijena trenutačno nije dostupna, ali će to postati, vrijednost je „PNDG”.

Ako izvršna cijena nije primjenjiva, rubrika se ne popunjava.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima

„PNDG” ako cijena nije dostupna

52

Valuta izvršne cijene

Valuta izvršne cijene.

{CURRENCYCODE_3}

53

Način izvršenja opcije

Naznaka o tome može li se opcija izvršiti samo na određeni datum (europski i azijski način), na niz unaprijed određenih datuma (bermudski način) ili u bilo kojem trenutku razdoblja valjanosti ugovora (američki način).

Ova rubrika primjenjuje se samo na opcije, varante i certifikate za ostvarenje prava.

„EURO” – europski

„AMER” – američki

„ASIA” – azijatski

„BERM” – bermudski

„OTHR” – svi drugi načini

54

Datum dospijeća

Datum dospijeća financijskog instrumenta.

Rubrika se odnosi samo na dužničke instrumente s utvrđenim dospijećem.

{DATEFORMAT}

55

Datum isteka

Datum isteka financijskog instrumenta. Rubrika se odnosi samo na izvedenice s utvrđenim datumom isteka.

{DATEFORMAT}

56

Vrsta namire

Naznaka o tome namiruje li se transakcija fizički ili u gotovini.

Ako se vrsta namire ne može utvrditi u vrijeme izvršenja, vrijednost je „OPTL”.

Ova rubrika primjenjuje se samo na izvedenice.

„PHYS” – fizička

„CASH” – u gotovini

„OPTN” – prema izboru za drugu ugovornu stranu ili kada određuje treća strana

Trgovac, algoritmi, izuzeća i pokazatelji

57

Odluka o ulaganju unutar društva

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju osobe ili algoritma, unutar investicijskog društva, odgovornog za odluku o ulaganju.

Za fizičke osobe upotrebljava se identifikator naveden u članku 6.

Ako je odluka o ulaganju donesena na temelju algoritma, rubrika se popunjava u skladu s člankom 8.

Rubrika se primjenjuje samo za odluku o ulaganju unutar društva.

Ako se transakcija odnosi na preneseni nalog koji je ispunio uvjete za prijenos utvrđene u članku 4., društvo primatelj u ovu rubriku u svojem izvješću unosi informacije koje je primilo od društva prenositelja.

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

58

Država podružnice koja nadzire osobu odgovornu za odluku o ulaganju

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju države podružnice investicijskog društva koja je odgovorna za osobu odgovornu za odluku o ulaganju kako je utvrđeno u članku 14. stavku 3. točki (b).

Ako podružnica nije nadzirala osobu koja je odgovorna za donošenje odluke o ulaganju, u rubrici se navodi oznaka države za matičnu državu članicu investicijskog društva ili oznaka države za državu u kojoj investicijsko društvo ima glavni ured ili registrirano sjedište (u slučaju društava iz treće zemlje).

Ako se transakcija odnosi na preneseni nalog koji je ispunio uvjete za prijenos utvrđene u članku 4., društvo primatelj u ovu rubriku u svojem izvješću unosi informacije koje je primilo od društva prenositelja.

Ova se rubrika ne primjenjuje ako je odluka o ulaganju donesena na temelju algoritma.

{COUNTRYCODE_2}

59

Izvršenje u okviru društva

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju osobe ili algoritma, unutar investicijskog društva, odgovornog za izvršenje.

Za fizičke osobe upotrebljava se identifikator naveden u članku 6. Ako je izvršenje provedeno na temelju algoritma, rubrika se popunjava u skladu s člankom 9.

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

60

Država podružnice koja nadzire osobu odgovornu za izvršenje

Oznaka koja se upotrebljava za identifikaciju države podružnice investicijskog društva u pogledu osobe odgovorne za izvršenje transakcije kako je utvrđeno u članku 14. stavku 3. točki (c).

Ako podružnica nije nadzirala odgovornu osobu, u rubrici se navodi oznaka države za matičnu državu članicu investicijskog društva ili oznaka države za državu u kojoj investicijsko društvo ima glavni ured ili registrirano sjedište (u slučaju društava iz treće zemlje).

Ova se rubrika ne primjenjuje ako je izvršenje provedeno na temelju algoritma.

{COUNTRYCODE_2}

61

Pokazatelj izuzeća

Navodi se je li transakcija izvršena na temelju izuzeća prije trgovanja u skladu s člancima 4. i 9. Uredbe (EU) 600/2014.

Za vlasničke instrumente:

Za nevlasničke instrumente:

Ova se rubrika popunjava samo za dio koji se odnosi na tržište transakcije koja je izvršena u skladu s izuzećem na mjestu trgovanja.

Unosi se jedna ili više sljedećih oznaka:

62

Pokazatelj kratke prodaje

Kratka prodaja koju sklapa investicijsko društvo za vlastiti račun ili za račun klijenta, kako je opisano u članku 11.

Kad investicijsko društvo izvršava transakciju u ime klijenta koji prodaje a investicijsko društvo ne može, djelujući u okviru svojih mogućnosti, utvrditi je li riječ o transakciji kratke prodaje, u rubrici se navodi „UNDI”.

Ako se transakcija odnosi na preneseni nalog koji je ispunio uvjete za prijenos utvrđene u članku 4. ove Uredbe, društvo primatelj u ovu rubriku u svom izvješću unosi informacije koje je primilo od društva prenositelja.

Ova se rubrika primjenjuje ako je instrument obuhvaćen Uredbom (EU) 236/2012, a prodavatelj je investicijsko društvo ili klijent investicijskog društva.

„SESH” – kratka prodaje bez iznimke

„SSEX” – kratka prodaje s iznimkom

„SELL” – nema kratke prodaje

„UNDI” – informacije nisu dostupne

63

Pokazatelj OTC poslije trgovanja

Pokazatelj vrste transakcije u skladu s člankom 20. stavkom 3. točkom (a) i člankom 21. stavkom 5. točkom (a) Uredbe (EU) br. 600/2014.

Za sve instrumente:

Za vlasničke instrumente:

Za nevlasničke instrumente:

Unosi se jedna ili više sljedećih oznaka:

64

Pokazatelj robne izvedenice

Navodi se smanjuje li transakcija rizik na objektivno mjerljiv način u skladu s člankom 57. Direktive 2014/65/EU.

Ako se transakcija odnosi na preneseni nalog koji je ispunio uvjete za prijenos utvrđene u članku 4., društvo primatelj u ovu rubriku u svojim izvješćima unosi informacije koje je primilo od društva prenositelja. Ova rubrika primjenjuje se samo na transakcije robnim izvedenicama.

„true” – da

„false” – ne

65

Pokazatelj transakcije financiranja vrijednosnih papira

Navodi se „da” ako je transakcija obuhvaćena predviđenom aktivnosti, ali se na nju primjenjuje izuzeće od izvješćivanja u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365

„ne” u svim ostalim slučajevima.

„true” – da

„false” – ne

ISO 3166 – 1

alpha 2

Ime države

Identikator prvi prema redoslijedu

Identifikator drugi prema redoslijedu

Identifikator treći prema redoslijedu

AT

Austrija

CONCAT

BE

Belgija

Belgijski nacionalni broj

(Numéro de registre national – Rijksregisternummer)

CONCAT

BG

Bugarska

Bugarski osobni broj

CONCAT

CY

Cipar

Broj nacionalne putovnice

CONCAT

CZ

Češka

Nacionalni identifikacijski broj

(Rodné číslo)

Broj putovnice

CONCAT

DE

Njemačka

CONCAT

DK

Danska

Osobni identifikacijski broj

10 alfanumeričkih znamenki DDMMYYXXXX

CONCAT

EE

Estonija

Estonska osobni identifikacijski kod

(Isikukood)

ES

Španjolska

Porezni identifikacijski broj

(Código de identificación fiscal)

FI

Finska

Osobni identifikacijski broj

CONCAT

FR

Francuska

CONCAT

GB

Ujedinjena Kraljevina

Broj nacionalnog osiguranja u UK-u

CONCAT

GR

Grčka

Oznaka s 10 znamenki u okviru sustava nematerijaliziranih vrijednosnih papira

CONCAT

HR

Hrvatska

Osobni identifikacijski broj

(OIB)

CONCAT

HU

Mađarska

CONCAT

IE

Irska

CONCAT

IS

Island

Osobni identifikacijski broj (Kennitala)

IT

Italija

Fiskalni kod

(Codice fiscale)

LI

Lihtenštajn

Broj nacionalne putovnice

Nacionalni broj osobne iskaznice

CONCAT

LT

Litva

Osobni kod

(Asmens kodas)

Broj nacionalne putovnice

CONCAT

LU

Luksemburg

CONCAT

LV

Latvija

Osobni kod

(Personas kods)

CONCAT

MT

Malta

Nacionalni identifikacijski broj:

Broj nacionalne putovnice

NL

Nizozemska

Broj nacionalne putovnice

Nacionalni broj osobne iskaznice

CONCAT

NO

Norveška

Osobni identifikacijski broj s 11 zanmenki

(Foedselsnummer)

CONCAT

PL

Poljska

Nacionalni identifikacijski broj:

(PESEL)

Porezni broj

(Numer identyfikacji podatkowej)

PT

Portugal

Porezni broj

(Número de Identificação Fiscal)

Broj nacionalne putovnice

CONCAT

RO

Rumunjska

Nacionalni identifikacijski broj:

(Cod Numeric Personal)

Broj nacionalne putovnice

CONCAT

SE

Švedska

Osobni identifikacijski broj

CONCAT

SI

Slovenija

Osobni identifikacijski broj

(EMŠO: Enotna Matična Številka Občana)

CONCAT

SK

Slovačka

Osobni broj

(Rodné číslo)

Broj nacionalne putovnice

CONCAT

Sve ostale zemlje

Broj nacionalne putovnice

CONCAT